Bodic KYC
Erstellen, bewerten und freigeben lassen: die Compliance-Akten Ihrer Investoren, dort wo Ihre Konten und Kontakte bereits liegen.
Vom ersten Dokument bis zur Freigabe der Akte
Eine KYC-Akte je Investorenkonto, mit eigenem Lebenszyklus, den erwarteten Unterlagen und einem Prüfprotokoll. Die Schritte sind anklickbar: Sie öffnen direkt den gewünschten, ohne die ganze Seite durchzublättern.
Das Modul setzt auf den Konten und Kontakten auf, die bereits in Ihrem CRM liegen. Keine Doppelerfassung: Wirtschaftlich Berechtigte werden aus den dem Konto zugeordneten Kontakten benannt, und deren Datensätze bleiben einen Klick entfernt.
Eine Akte je Investorenkonto
Alles, was eine Akte verlangt, an einer Stelle zusammengeführt.
Lebenszyklus in Schritten
Jeder Schritt der Akte ist anklickbar: Sie springen direkt zu dem, den Sie einsehen möchten. Die Angaben zur Akte sind in einem eigenen Reiter gebündelt.
Checkliste der erwarteten Unterlagen
Fügen Sie die gesamte Dokumentenserie in einem Zug über einen gemeinsamen Link hinzu. Korrigieren Sie einen SharePoint-Link, ohne das Dokument zu löschen, machen Sie einen versehentlich gesetzten Eingang rückgängig: Jede Aktion wird bestätigt — unter Nennung des Dokuments — und protokolliert.
Reiter Details
Name, Land, SIRET, SIREN, Anschrift, Ort, Postleitzahl und aufsichtsrechtliche Kategorie des Kontos, in einem eigenen Reiter gebündelt statt verstreut.
Erwartete Unterlagen, einzeln nachverfolgt
Jede Akte führt ihre Dokumentenliste mit Status, Ablageort und Eingangsdatum.
- Die gesamte Serie in einem Zug über einen gemeinsamen Link hinzufügen
- Einen SharePoint-Link korrigieren, ohne das Dokument zu löschen
- Einen Eingang rückgängig machen, mit einer Bestätigung, die das Dokument benennt
Wirtschaftlich Berechtigte und eigene Felder
Die Personen, auf die es ankommt, und die Angaben, die Sie für nötig halten.
Beteiligung ab 25 %
Benennen Sie die Personen, die unmittelbar oder mittelbar ein Viertel des Kapitals oder mehr halten — aus den Kontakten, die dem Konto bereits zugeordnet sind.
Ausklappbare Angaben
Unter jeder benannten Person lassen sich Anrede, Anschrift und Telefonnummer ausklappen, ohne die Akte zu verlassen oder die Tabelle zu überladen. Der Kontoname und jeder Personenname führen mit einem Klick zum Datensatz.
Zusätzliche Felder
Wählen Sie, welche Angaben auf allen Akten erscheinen — CRM-Felder oder eigene Felder — getrennt für das Konto und für die benannten Personen.
Eine versionierte Risikolandkarte
Das Risikoniveau wird berechnet, begründet und neu berechnet.
Versionierte Risikolandkarte
Länderbewertungen, Faktoren, Schwellenwerte und geforderte Unterlagen entwickeln sich über aufeinanderfolgende Versionen. Länderbewertungen lassen sich per CSV-Datei importieren.
Begründete Bewertung
Die Berechnung öffnet sich in einem eigenen Fenster, das die herangezogenen Faktoren und die manuellen Anpassungen mit ihrer jeweiligen Begründung zeigt. Der Wert lässt sich auf Anforderung neu berechnen.
Matrix und vorgeschlagenes Niveau
Die Risikomatrix hat ein eigenes Panel, und dem Freigebenden wird ein Risikoniveau vorgeschlagen statt vorgegeben.
Eine versionierte Matrix, von der Länderbewertung bis zur geforderten Unterlage
Länderbewertungen, Faktoren, Schwellenwerte und geforderte Unterlagen entwickeln sich gemeinsam über aufeinanderfolgende Versionen: Es ist stets nachvollziehbar, welche Version eine Akte bewertet hat.
- Länderbewertungen per CSV-Datei importierbar
- Beobachtung der Länderlisten in der Landkarte integriert
- Sorgfaltsstufen und geforderte Unterlagen je Stufe definiert
Integrierte externe Prüfungen
Die aufsichtsrechtlichen Prüfungen laufen aus der Akte heraus, ohne ein Fremdsystem zu öffnen.
World-Check
Politisch exponierte Personen und Sanktionslisten, direkt aus der Akte abgefragt.
Beobachtung der Länderlisten
FATF, Vereinigtes Königreich, Treasury und Europäische Union: Die Listen werden verfolgt und mit den Ländern Ihrer Akten abgeglichen.
Geschäftsführer und Berechtigte
Prüfung von Geschäftsführern und wirtschaftlich Berechtigten anhand öffentlicher Daten (Open Data Gouv).
Freigabe, Überprüfung und Prüfpfad
Was entschieden wurde, von wem, und wann darauf zurückzukommen ist.
Übersichtsblatt und Freigabe
Die Führungskraft gibt die Akte über ein Übersichtsblatt frei und legt das Datum der nächsten Überprüfung fest.
Automatische Erinnerungen
Erinnerungsregeln melden sich vor Ablauf der Frist, ohne dass daneben manuell nachgehalten werden muss.
Prüfprotokoll
Jede Aktion an der Akte — der Eingang einer Unterlage, die Korrektur eines Links, die Neuberechnung eines Werts — erscheint in der Historie.
Die jüngsten Weiterentwicklungen
Bodic KYC entwickelt sich laufend weiter. Hier die wichtigsten Neuerungen des letzten Zeitraums.
Neu geordnete Aktenansicht
Die Schritte sind nun anklickbar, die Angaben zur Akte sind in einem eigenen Reiter gebündelt und die Risikomatrix hat ihr eigenes Panel.
Bewertung in einem eigenen Fenster
Die Berechnung zeigt die herangezogenen Faktoren und die begründeten manuellen Anpassungen, und der Wert lässt sich auf Anforderung neu berechnen.
Dokumente als Serie hinzugefügt
Die gesamte Serie erwarteter Unterlagen lässt sich über einen gemeinsamen Link hinzufügen. Der SharePoint-Link lässt sich korrigieren und ein Eingang rückgängig machen — mit einer Bestätigung, die das Dokument benennt.
Reiter Details und wirtschaftlich Berechtigte
Die aufsichtsrechtlichen Angaben des Kontos und die Personen mit 25 % oder mehr kommen in die Akte, mit ausklappbaren Detailangaben.
Zweisprachige Dokumentarten
Jede Dokumentart trägt eine französische und eine englische Bezeichnung, getrennt konfigurierbar. Das Dokumentenmenü folgt der Sprache des Nutzers.
Verfeinerte Ansichten, auch mobil
Dashboard, Risikolandkarte, Konfiguration, Checkliste und Erinnerungsregeln teilen dieselbe Gestaltung. Auf dem Mobilgerät werden Tabellen zu lesbaren Karten.
Bodic KYC einführen
Wir sehen uns Ihren heutigen Compliance-Prozess an und zeigen Ihnen, was das Modul im Alltag verändert.