Bodic KYC
Componga, puntúe y haga validar los expedientes de cumplimiento de sus inversores, allí donde ya viven sus cuentas y sus contactos.
Del primer documento a la validación del expediente
Un expediente KYC por cuenta de inversor, con su ciclo de vida, sus documentos esperados y su registro de auditoría. Las etapas son clicables: se abre directamente la que se quiere consultar, sin recorrer toda la página.
El módulo se apoya en las cuentas y los contactos ya presentes en su CRM. Sin volver a introducir datos: los titulares reales se designan entre los contactos vinculados a la cuenta, y sus fichas quedan a un clic.
Un expediente por cuenta de inversor
Todo lo que exige la composición de un expediente, reunido en un mismo lugar.
Ciclo de vida por etapas
Cada etapa del expediente es clicable: se pasa directamente a la que se quiere consultar. La información del expediente se agrupa en una pestaña propia.
Lista de documentos esperados
Añada toda la serie de documentos sobre un enlace común de una sola vez. Corrija un enlace de SharePoint sin eliminar el documento, anule una recepción marcada por error: cada acción se confirma, nombrando el documento, y queda registrada.
Pestaña Detalles
Nombre, país, SIRET, SIREN, dirección, ciudad, código postal y categoría reglamentaria de la cuenta, reunidos en una pestaña propia en lugar de dispersos.
Los documentos esperados, seguidos uno a uno
Cada expediente lleva su lista de documentos, con su estado, su ubicación de almacenamiento y su fecha de recepción.
- Añadir toda la serie sobre un enlace común, de una sola vez
- Corregir un enlace de SharePoint sin eliminar el documento
- Anular una recepción, con una confirmación que nombra el documento
Titulares reales y campos a medida
Las personas que cuentan, y la información que usted considere necesaria.
Participación del 25 % o más
Designe a las personas que poseen, directa o indirectamente, una cuarta parte del capital o más, entre los contactos ya vinculados a la cuenta.
Información desplegable
Bajo cada persona designada, tratamiento, dirección y teléfono se despliegan sin salir del expediente ni recargar la tabla. El nombre de la cuenta y el de cada persona llevan a su ficha en un clic.
Campos adicionales
Elija la información que aparece en todos los expedientes — campos del CRM o campos personalizados — por separado para la cuenta y para las personas designadas.
Un mapa de riesgos versionado
El nivel de riesgo se calcula, se justifica y se recalcula.
Mapa versionado
Las puntuaciones por país, los factores, los umbrales y los documentos exigidos evolucionan por versiones sucesivas. Las puntuaciones por país se importan mediante un archivo CSV.
Puntuación motivada
El cálculo se abre en una ventana propia que muestra los factores aplicados y los ajustes manuales, cada uno motivado. La puntuación se recalcula cuando se solicita.
Matriz y nivel propuesto
La matriz de riesgo dispone de su propio panel, y se propone un nivel de riesgo al validador en lugar de imponerlo.
Una matriz versionada, de la puntuación por país al documento exigido
Puntuaciones por país, factores, umbrales y documentos exigidos evolucionan juntos, por versiones sucesivas: siempre se sabe qué versión sirvió para puntuar un expediente.
- Puntuaciones por país importables desde un archivo CSV
- Seguimiento de las listas de países integrado en el mapa
- Niveles de diligencia y documentos exigidos definidos por tramo
Controles externos integrados
Las verificaciones reglamentarias se realizan desde el propio expediente, sin abrir ninguna herramienta externa.
World-Check
Personas políticamente expuestas y listas de sanciones, consultadas directamente desde el expediente.
Seguimiento de listas de países
GAFI, Reino Unido, Tesoro y Unión Europea: las listas se siguen y se cotejan con los países de sus expedientes.
Administradores y titulares reales
Verificación de administradores y titulares reales a partir de datos públicos (Open Data Gouv).
Validación, revisión y pista de auditoría
Lo que se decidió, quién lo decidió y cuándo habrá que volver sobre ello.
Ficha de síntesis y validación
El responsable valida el expediente desde una ficha de síntesis y fija la fecha de la próxima revisión.
Recordatorios automáticos
Las reglas de recordatorio avisan antes del vencimiento, sin seguimiento manual aparte.
Registro de auditoría
Cada acción sobre el expediente — la recepción de un documento, la corrección de un enlace, el recálculo de una puntuación — aparece en el historial.
Las últimas evoluciones
Bodic KYC evoluciona de forma continua. Estas son las principales aportaciones del último periodo.
Pantalla del expediente reorganizada
Las etapas pasan a ser clicables, la información del expediente se agrupa en una pestaña propia y la matriz de riesgo dispone de su propio panel.
Puntuación en una ventana propia
El cálculo muestra los factores aplicados y los ajustes manuales motivados, y la puntuación se recalcula cuando se solicita.
Documentos añadidos en serie
Toda la serie de documentos esperados se añade sobre un enlace común. El enlace de SharePoint se corrige y una recepción se anula, con una confirmación que nombra el documento.
Pestaña Detalles y titulares reales
La información reglamentaria de la cuenta y las personas que poseen el 25 % o más se incorporan al expediente, con su información detallada desplegable.
Tipos de documento bilingües
Cada tipo de documento tiene una etiqueta en francés y otra en inglés, configurables por separado. El menú de documentos sigue el idioma del usuario.
Pantallas pulidas, también en móvil
Panel de control, mapa de riesgos, configuración, lista de comprobación y reglas de recordatorio comparten el mismo estilo. En móvil, las tablas se convierten en fichas legibles.
Implantar Bodic KYC
Estudiamos su proceso de cumplimiento actual y le mostramos lo que el módulo cambia en el día a día.