Bodic KYC
Componete, valutate e fate approvare i fascicoli di conformità dei vostri investitori, là dove già vivono i vostri conti e i vostri contatti.
Dal primo documento all'approvazione del fascicolo
Un fascicolo KYC per ogni conto investitore, con il suo ciclo di vita, i documenti attesi e il registro di audit. Le fasi sono cliccabili: si apre direttamente quella che si vuole consultare, senza scorrere tutta la pagina.
Il modulo si appoggia sui conti e sui contatti già presenti nel vostro CRM. Nessun reinserimento: i titolari effettivi si designano tra i contatti collegati al conto, e le loro schede restano a un clic di distanza.
Un fascicolo per ogni conto investitore
Tutto ciò che la costituzione di un fascicolo richiede, riunito nello stesso posto.
Ciclo di vita per fasi
Ogni fase del fascicolo è cliccabile: si passa direttamente a quella che si vuole consultare. Le informazioni del fascicolo sono raccolte in una scheda dedicata.
Elenco dei documenti attesi
Aggiungete l'intera serie di documenti su un link comune in una sola volta. Correggete un link SharePoint senza eliminare il documento, annullate una ricezione segnata per errore: ogni azione è confermata, nominando il documento, e tracciata.
Scheda Dettagli
Nome, paese, SIRET, SIREN, indirizzo, città, codice postale e categoria regolamentare del conto, riuniti in una scheda dedicata invece che dispersi.
I documenti attesi, seguiti uno per uno
Ogni fascicolo porta il suo elenco di documenti, con il loro stato, la loro posizione di archiviazione e la data di ricezione.
- Aggiungere l'intera serie su un link comune, in una sola volta
- Correggere un link SharePoint senza eliminare il documento
- Annullare una ricezione, con una conferma che nomina il documento
Titolari effettivi e campi su misura
Le persone che contano, e le informazioni che ritenete necessarie.
Partecipazione del 25 % o più
Designate le persone che detengono, direttamente o indirettamente, un quarto del capitale o più, tra i contatti già collegati al conto.
Informazioni espandibili
Sotto ogni persona designata, titolo, indirizzo e telefono si espandono senza lasciare il fascicolo né appesantire la tabella. Il nome del conto e quello di ogni persona portano alla loro scheda in un clic.
Campi aggiuntivi
Scegliete le informazioni da mostrare su tutti i fascicoli — campi del CRM o campi personalizzati — separatamente per il conto e per le persone designate.
Una mappatura dei rischi versionata
Il livello di rischio si calcola, si giustifica e si ricalcola.
Mappatura versionata
Punteggi per paese, fattori, soglie e documenti richiesti evolvono per versioni successive. I punteggi per paese si importano da un file CSV.
Punteggio motivato
Il calcolo si apre in una finestra dedicata che mostra i fattori considerati e le rettifiche manuali, ciascuna motivata. Il punteggio si ricalcola su richiesta.
Matrice e livello proposto
La matrice di rischio dispone di un proprio pannello, e al validatore viene proposto un livello di rischio anziché imposto.
Una matrice versionata, dal punteggio paese al documento richiesto
Punteggi paese, fattori, soglie e documenti richiesti evolvono insieme, per versioni successive: si sa sempre quale versione ha servito a valutare un fascicolo.
- Punteggi paese importabili da un file CSV
- Monitoraggio degli elenchi paese integrato nella mappatura
- Livelli di adeguata verifica e documenti richiesti definiti per fascia
Controlli esterni integrati
Le verifiche regolamentari si effettuano dal fascicolo stesso, senza aprire strumenti di terze parti.
World-Check
Persone politicamente esposte ed elenchi di sanzioni, interrogati direttamente dal fascicolo.
Monitoraggio degli elenchi paese
GAFI, Regno Unito, Tesoro e Unione europea: gli elenchi sono monitorati e confrontati con i paesi dei vostri fascicoli.
Amministratori e titolari effettivi
Verifica degli amministratori e dei titolari effettivi a partire dai dati pubblici (Open Data Gouv).
Approvazione, revisione e pista di audit
Ciò che è stato deciso, da chi, e quando occorrerà tornarci.
Scheda di sintesi e approvazione
Il responsabile approva il fascicolo da una scheda di sintesi e fissa la data della prossima revisione.
Solleciti automatici
Le regole di sollecito avvisano prima della scadenza, senza un monitoraggio manuale a parte.
Registro di audit
Ogni azione sul fascicolo — la ricezione di un documento, la correzione di un link, il ricalcolo di un punteggio — compare nella cronologia.
Le ultime evoluzioni
Bodic KYC evolve di continuo. Ecco i principali apporti dell'ultimo periodo.
Schermata del fascicolo riorganizzata
Le fasi diventano cliccabili, le informazioni del fascicolo sono raccolte in una scheda dedicata e la matrice di rischio dispone di un proprio pannello.
Punteggio in una finestra dedicata
Il calcolo mostra i fattori considerati e le rettifiche manuali motivate, e il punteggio si ricalcola su richiesta.
Documenti aggiunti in serie
L'intera serie di documenti attesi si aggiunge su un link comune. Il link SharePoint si corregge e una ricezione si annulla, con una conferma che nomina il documento.
Scheda Dettagli e titolari effettivi
Le informazioni regolamentari del conto e le persone che detengono il 25 % o più entrano nel fascicolo, con le loro informazioni dettagliate espandibili.
Tipi di documento bilingui
Ogni tipo di documento porta un'etichetta francese e una inglese, configurabili separatamente. Il menu dei documenti segue la lingua dell'utente.
Schermate rifinite, anche su mobile
Cruscotto, mappatura, configurazione, elenco di controllo e regole di sollecito condividono lo stesso stile. Su mobile le tabelle diventano schede leggibili.
Adottare Bodic KYC
Analizziamo il vostro attuale processo di conformità e vi mostriamo che cosa il modulo cambia nel quotidiano.